Документы для залогодателя

1

Свидетельство/справка о государственной (пере-) регистрации (с указанием БИН), устав*, учредительный договор (в случае  отсутствия в Уставе полной информации об участнике/ах, а также о размере его доли в уставном капитале).

2

Для АО/ТОО (ведение реестра участников, которых осуществляется регистратором):

– выписка из системы реестров держателей ценных бумаг, с указанием всех акционеров и количества, принадлежащих им акций, датированная не ранее 1 (одного) месяца до даты подачи заявления.

3

При наличии у Заемщика участников, имеющих долю в уставномкапитале более 10%, предоставляются:

• для физических лиц – документы, удостоверяющие личность;
• для юридических лиц – учредительные документы или реестр держателей акций (долей участия) (для выявления бенефициарного собственника).

4

Для ПК/СПК дополнительно:

1)   Документы, подтверждающие соблюдение порядка созыва уполномоченного органа юридического лица, принявшего решение о предоставлении обеспечения/выдаче гарантии  (при  отсутствии кворума участия лиц, наделенных правом (полномочиями) по принятию соответствующего решения).

2)   Документы, подтверждающие права членов Кооператива на долю (пай), в случае, если член Кооператива не вносил взнос лично предоставляются:

• документы, на основании которых доля (пай) члена Кооператива перешла к новому собственнику (договор купли- продажи/дарения/мены пая (доли);
• документы, подтверждающие соблюдение преимущественного права покупки – при передаче пая (его части) гражданину, не являющемуся членом кооператива;
• документы, подтверждающие оплату стоимости пая – при возмездном приобретении пая.

5

При    наличии    участников–  иностранных юридических лиц предоставляются документы по п.1,2, с обязательным требованием наличия (за исключением случаев, предусмотренных законодательством и/или международными договорами):

• апостилирования документов;
• нотариально заверенного перевода документов.

6

7

Удостоверение   личности  (с   указанием  ИИН)  первого руководителя, регистрационное свидетельство  о регистрации  нерезидента  в качестве налогоплательщика (если руководителем является иностранный гражданин)

9

 Решение уполномоченного органа Залогодателя о передаче в залог имущества (с указанием родовых признаков (идентификационных характеристик) предмета залога), с предоставлением права на его внесудебную реализацию, предоставлении гарантии, выдачи поручительства, с нотариальным удостоверением подлинности подписей участников.

В случае если на общем собрании участников ТОО или иных уполномоченных органов юридического лица присутствие составляет менее 100%, то необходимо представить  документы, подтверждающие о надлежащим уведомлении участников о предстоящем собрании с отметкой участника о получении такого уведомления. Если ТОО состоит из 100 и более участников, необходимо представить печатное издание, в котором было объявление о проведении общего собрания с отражением повестки дня.

В случае если юридическое лицо состоит из 10 и более участников, то в решении нотариальному удостоверению подлежат только подписи председателя и секретаря общего собрания.

1

Документы, подтверждающие юридический статус заявителя/заемщика в качестве КХ/ФХ/ИП/ПТ (свидетельство/справка о государственной регистрации ИП/приложение к свидетельству/справка о составе КХ/ФХ, в случае  если  КХ/ФХ  создано в форме совместного предпринимательства (оригинал)/выписка из государственного электронного реестра разрешений и уведомлений о направленных заявителями  уведомлениях/документы на земельный участок, предоставленный для ведения  КХ/ФХ, договор о совместной деятельности и другие).

2

Решение местного исполнительного органа о предоставлении земельного/-ых участка/-ов на праве частной собственности или на праве временного возмездного землепользования для ведения крестьянского (фермерского) хозяйства, договор об аренде (купли- продажи) земельного/-ых участка/-ов и акт на право частной собственности либо временного возмездного землепользования.

3

Документ с образцами подписей и оттиском печати КХ/ФХ/ИП.**

4

Удостоверение личности главы КХ/ИП, в случае нескольких  членов КХ, то копии удостоверений личности всех членов КХ.

5

Протокол общего собрания членов КХ/ФХ о передаче в залог имущества (с указанием наименования имущества, его местонахождения, количества (предмета залога), существа,  размера или максимальной суммы и срока исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом) и предоставлении права  не  его  внесудебную реализацию, с нотариальным удостоверением подлинности подписей всех членов КХ/ФХ.

Свидетельство о регистрации брака (копия) и нотариально удостоверенное согласие супруги – главы КХ/ФХ о передаче в залог имущества (с указанием наименования имущества, его местонахождения и количества) и его внесудебную реализацию, в случае, если предмет залога является общей совместной собственностью супругов (оригинал) либо нотариально удостоверенное заявление залогодателя о том, что он на момент приобретения предмета залога в браке не состоял (оригинал).

7

Удостоверение личности (с указанием ИИН) первого руководителя, регистрационное свидетельство о регистрации нерезидента в качестве налогоплательщика (если руководителем является иностранный гражданин).

Решение    уполномоченного    органа    Заемщика    об    образовании исполнительного органа, об избрании/назначении Совета директоров АО и назначении руководителя/доверенность, выданная уполномоченному лицу, подтверждающая его полномочия на подписание  кредитной и  залоговой документации от имени Заемщика.

8

Финансовая отчетность (баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет об изменении собственного капитала) Заемщика за последний квартал и последние два отчетных года с  расшифровками  к статьям  баланса  и/или размещенная  на  веб-сайтах   информация,   позволяющая   сделать    анализ   о  финансовом состоянии    Заемщика;    при    наличии    аудированная    финансовая отчетность. Налоговая декларация за последний отчетный год с отметкой Налогового комитета о сдаче отчета или электронное подтверждение.

9

Справка обслуживающего банка о наличии счетов, ссудной/просроченной задолженности, оборотах с указанием входящего и исходящего остатка денег на начало и конец месяца, за последние 12 месяцев, о наличии/отсутствии задолженности по К-2 (срок выдачи справки не ранее 3 месяцев до  даты  рассмотрения проекта КК).

10

Справка об отсутствии (наличии) у Заемщика за последний отчетный квартал, предшествующий дате подачи заявки, налоговой задолженности, задолженности по обязательным пенсионным взносам и социальным отчислениям, либо акт сверки выданные органами налоговой службы.

11

Решение уполномоченного органа Заемщика об обращении за займом, передаче в залог имущества с предоставлением права на внесудебную реализацию, предоставлении гарантии, выдачи поручительства, с нотариальным удостоверением подлинности подписей участников.

В случае если на общем собрании участников ТОО или иных уполномоченных органов юридического лица присутствие составляет менее 100%, то необходимо представить  документы, подтверждающие о надлежащим уведомлении участников о предстоящем собрании с отметкой участника о получении такого уведомления. Если ТОО состоит из 100 и более участников, необходимо представить печатное издание, в котором было объявление о проведении общего собрания с отражением повестки дня.

В случае если юридическое лицо состоит из 10 и более участников, то в решении нотариальному удостоверению подлежат только подписи председателя и секретаря общего собрания.

1

Документ,   удостоверяющий   личность:   удостоверение    личности/паспорт гражданина Республики Казахстан; вид на жительство иностранца в Республике Казахстан; удостоверение лица без гражданства.

2

Удостоверение личности супруги (с указанием ИИН). Свидетельство о регистрации брака.

3

Нотариально заверенное согласие супруги (-га), всех сособственников на залог и внесудебную реализацию  залога  (с  указанием наименования имущества, его местонахождения и количества, а также основного обеспечиваемого обязательства) – в случае,  если имущество, предлагаемое в залог, находится в общей совместной собственности (собственность супругов, собственность на приватизированное жилище), либо заявление залогодателя в случае, если он на момент приобретения и предоставления залога в браке не состоит.

Примечание:

• письменное согласие органа опеки и попечительства –  оригинал, (если сособственниками являются несовершеннолетние дети или граждане, признанные судом недееспособными (ограниченно дееспособными);
• брачный договор, заключенный между супругами – нотариально заверенная копия, (если таким договором определено право супруга по самостоятельному распоряжению имуществом, являющимся предметом обеспечения);
• соглашение о разделе общего имущества, заключенного между супругами (нотариально заверенная копия) (в случае, если таким соглашением определен иной режим распоряжения имуществом, являющимся предметом обеспечения (т.е. не режим общей
• совместной собственности супругов).

 4

При приобретении основных средств:

Контракты/договоры/коммерческие предложения на поставку со спецификацией (кроме программ Сыбага, Алтын Асык, Кулан, кредитования импортного селекционного КРС  (при наличном

расчете за скот).

 5

При финансировании на строительно-монтажные работы:

Документы согласно Приложению

 6

При кредитовании субъектов АПК для последующего финансирования сельхозтоваропроизводителей путем осуществления закупок растениеводческой продукции:

Договора на закуп растениеводческой продукции.

Список СХТП, которым планируется выдать денежные средства  за счет кредита, за подписью руководителя и главного бухгалтера заемщика, скрепленный печатью.